Обучение специалистов в области антикоррупционной защиты (комплаенс)

Тема: «Программа обучения специалистов области комплаенс»

Формат: онлайн(офлайн)

Продолжительность: 1-2 дня

Содержание учебной программы:

1. Антикоррупционный комплаенс:

-Правовое регулирование отношений в сфере предупреждения коррупции; (Анализ антикоррупционной политики Казахстана, законодательная основа внедрения института антикоррупционного комплаенс);

-Методические рекомендации по организации института антикоррупционного комплаенс; (Определение антикоррупционной комплаенс

-Функции, обязанности, подчинение и подотчетность);

- Цели и задачи антикоррупционных комлаенс-служб.

 2. Требования антикоррупционного законодательства РК:

- Антикоррупционные ограничения; (Ответственность за нарушение антикоррупционного законодательства, применение статьей УК РК за дачу/получение подарков, услуг и других материальных и нематериальных благ, а также определение ответсвенных лиц, подпадающих под антикоррупционные ограничения);

- Внутренний анализ коррупционных рисков (Анализ типовых правил проведения внутреннего анализа коррупционных

- Определение понятия конфликта интересов (виды конфликтов, последствия неурегулированных конфликтов интересов, меры по предотвращению конфликтов интересов);

- Формирование антикоррупционной культуры; (Определение приоритетных областей антикоррупционного комплаенс, организация обучения и разъяснительной работы с коллективом в компании);

- Анализ возможного воздействия международного законодательства. Рисков, определение источников проведения анализа);

 Практическая часть

3. Создание подразделения комплаенс в организации:

- Кто такой комплаенс специалист

 – ключевые инструменты и навыки

- Задачи подразделения комплаенс и процедуры их выполнения.

- Функции комплаенс-службы.

- Взаимодействие с подразделениями организации в рамках ключевых компонентов комплаенс системы;

- Отчетность по комплаенс;

 4. Комплаенс программа и его элементы на практике:

- приверженность высшего руководства (тон сверху)

 - определение регуляторных требований и оценка рисков

 - контрольные процедуры, проверка благонадежности третьих лиц

 - коммуникации

- комплаенс расследования